D_《证券市场基本法律法规》真题演练卷(三)

发布于:2021-07-30 14:49:11

一、选择题(共 50 题,每小题 1 分,共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均 不得分。 1[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审 查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决 定。 A.15 B.30 C.45 D.60 参考答案:C 参考解析:国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审 查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起 45 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。 2[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构 报备金融产品说明书、宣传*椴牧虾湍庀蚩突峁┑钠渌募⒆柿稀 A.3 B.5 C.10 D.15 参考答案:B 参考解析:证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备 金融产品说明书、宣传*椴牧虾湍庀蚩突峁┑钠渌募⒆柿稀 3[单选题] 根据我国《证券法》的规定,采用包销、代销方式承销证券的,其中的承销期不得超过 ( )日。 A.30 B.60 C.90 D.180 参考答案:C 参考解析:根据我国《证券法》的规定,主承销协议的必备条款包括:包销、代销的期限及起止日 期;其中的承销期不得超过 90 日。 4[单选题] 在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告 出具持续督导意见,并在定期报告披露后的( )内向派出机构报告。 A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.20 日 参考答案:C 参考解析:在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告 出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的 15 日内向派出机构报告。 5[单选题] 下列关于证券公司账户体系的说法中,错误的是( ) 。 A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证 券买卖 B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所 生债权的证券 C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 参考答案:D 参考解析:信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此,D 选项说法错误。 6[单选题] 股份有限公司申请股票上市,公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;当公司股 本总额超过人民币( )亿元的,公开发行股份的比例为 10%以上。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案:D 参考解析:公司股本总额超过人民币 4 亿元的,公开发行股份的比例为 10%以上。 7[单选题] 下列行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是( ) 。 A.在日常经营活动之外购买、出售资产 B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资 C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资 的行为 D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营陛资产委托他人经营、租赁 参考答案:C 参考解析:《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、 出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例,导致上市公司的主营业务、资产、收入 发生重大变化的资产交易行为(以下简称重大资产重组)。上市公司按照经中国证监会核准的发行证 券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资的行为,不适用《重组管理办法》 。 8[单选题] 下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( ) 。 A.公开 B.公* C.*等 D.诚实信用 参考答案:A 参考解析:证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循*等、自愿、 公*、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。 9[单选题] 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是( ) 。 A.《证券交易委托代理协议》 B.《风险揭示书》 C.《客户资金存管合同》 D.《买者自负承诺函》 参考答案:C 参考解析:客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》 《风险揭示书》 《买者自负承诺 函》(均一式两份),以及《客户资金存管合同》(一式三份)等文件。 10[单选题] ( )可以担任股份有限公司的监事。 A.公民因犯罪被剥夺政治权利,执行期满 6 年 B.公民因贪污被判处罚,执行期满 3 年 C.公民因破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满 3 年 D.公民因侵占财产被判处罚,执行期满 4 年 参考答案:A 参考解析:《公司法》规定,因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序, 被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年的,不得担任股 份有限公司的董事、监事、高级管理人员。 11[单选题] 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是( ) 。 A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项 B.审议批准监事会或者监事的报告 C.对发行公司债券作出决议 D.聘任或解聘公司总经理 参考答案:D 参考解析:有限责任公司股东会的职权包括:①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换由 非职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会或者执行董事 的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥ 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发 行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议;⑩修改 公司章程。 12[单选题] 取得证券从业资格的人员一般通过( )申请执业证书。 A.证券经营机构 B.证券交易所 C.证

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